3R原则

|《证券市场基本法律法规》 高频考点

作者:证券从业资格考试 / 关注公众号:zqcyks  发布:2019-05-25


今日打卡:证券公司信息隔离墙制度(第二章第一节)
考点解读
(一)信息隔离墙的一般规定
1.敏感信息的基本概念
敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
利用未公开信息交易罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为。
2.证券公司管理敏感信息的基本原则
“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则,有需要方享有知情权。
3.证券公司敏感信息保密要求
(1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;
(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;
(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测;
(4)建立内幕信息知情人管理制度。
4.物理隔离及系统隔离
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。
(二)证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工
1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;
2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;
3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;
4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
(三)跨越信息隔离墙管理
1.基本要求
证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的,应当履行跨墙审批程序。
2.跨墙管理
(1)跨墙申请和审批;
(2)跨墙人员行为规范及监督管理;
(3)回墙。
3.墙上人员的管理
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应建立相应的墙上人员管理制度,明确墙上人员的范围及其行为规范,防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。
(四)证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求
(五)利益冲突管理
考点测试
1. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要,可以将列人限制名单的时点前移
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参考答案:A
解析:考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
2. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。
I.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日
II.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日
III.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日
IV.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为担任全书角色之日
A.I、II
B.II、IV
C.I、IV
D.I、III
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参考答案:A
解析:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单:
(1)担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日;
(2)担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日。
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本文作者 :证券从业资格考试

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